SEC在未采取执法行动的情况下结束对Robinhood的调查

美国最高证券监管机构已决定终止对领先零售交易平台Robinhood的调查，且未采取任何执法行动。

根据Robinhood发布的最新公告，美国证券交易委员会（SEC）在向该公司发出Wells通知不到一年后，正式结束了对其的调查。

SEC曾于去年5月向Robinhood发送了一份Wells通知，作为对其调查的正式警告。尽管Robinhood首席执行官Vlad Tenev表示公司“真诚”与监管机构合作，并与其进行了多达16次会议，但未能取得预期成果。

“我们尝试为加密资产交易创建一个所谓的特殊用途经纪交易商。事实上，我们真诚地与SEC会面。我认为我们与他们见了16次，但遗憾的是，这并没有带来回报。”

随着指控的撤销，Robinhood呼吁SEC通过法规来规范市场，而非依赖执法行动。

对于SEC决定放弃指控，Robinhood的首席法律、合规和公司事务官Dan Gallagher表示：

“我们赞赏工作人员决定不采取任何行动并关闭这项调查。

让我明确一点——这项调查根本不应该启动。Robinhood Crypto始终并且将继续遵守联邦证券法，从未允许证券交易。正如我们向SEC解释的那样，任何针对Robinhood Crypto的案件都将失败。我们对这项调查的正式结束表示感谢，并很高兴看到法治的回归以及对公平公正的承诺。”

生成的图像：Midjourney