Robinhood因违规行为被SEC罚款4500万美元

在线经纪公司Robinhood已同意支付4500万美元的罚款，以解决美国证券交易委员会（SEC）提出的一系列指控，包括涉嫌违反记录保存等问题。Robinhood的两家实体已被处以罚款：罗宾汉Securities将支付3350万美元，而Robinhood Financial将支付1150万美元。

一系列违规行为

根据美国监管机构的说法，Robinhood未能调查可疑交易，实施防止客户身份盗用的政策和程序，应对网络安全威胁的风险，维护和保存电子通信，维护核心运营数据库的副本，并保留与经纪客户的部分通信。

此外，Robinhood Securities实体涉嫌犯有另外两项违规行为，即未能提交提供完整准确证券交易信息的电子蓝皮书，以及在提供股票借贷和部分股票交易计划时未能防止市场滥用。

美国证券交易委员会执法司代理司长桑杰·瓦德瓦表示：“经纪交易商在履行各种市场职能时履行其法律义务，对于委员会保护投资者、促进市场诚信和公平的更广泛努力至关重要。”

在与美国证券交易委员会达成和解后，Robinhood两家实体同意对非渠道通信合规性进行内部审计。Robinhood Securities还同意证明其对导致Reg SHO违规的缺陷进行了补救。

Robinhood的重点是扩张

Robinhood成立于2013年，以其零佣金模式改变了美国经纪业。它的影响促使先锋集团、嘉信理财和富达等传统巨头为散户投资者采用类似的零费用交易选项。

截至2024年6月，这家总部位于加利福尼亚州的经纪公司拥有1180万月活跃用户和198万高级客户。

该经纪公司正在扩大其国际业务，并计划开设一家新加坡地区总部今年晚些时候。2023年加入欧盟加密货币交易并于去年在英国推出了常规经纪服务。