香港证监会冻结9100万美元资产，涉及四家券商包括盈透证券

香港证券监管机构近日采取行动，冻结了价值9100万美元的资产，这些资产与四家券商相关联，其中包括总部设在美国的互动经纪商（Interactive Brokers）本地分支机构。此次冻结源于市场操纵嫌疑及未经授权交易活动。

据官方消息透露，证券及期货事务监察委员会向互动经纪香港有限公司以及SBI中国资本金融服务公司、Monmonkey Group Securities和东吴证券国际经纪公司三家本地企业发出了限制通知，禁止上述企业在没有事先获得监管机构书面同意的情况下处理特定客户资产。

公告进一步说明：“该限制命令明确指出，在未得到证监会事前书面批准之前，四位经纪人不得以任何形式处置或管理账户内总额为9100万美元的相关资金。”同时要求，一旦收到有关此禁令的具体指示，必须立即通报给证监会。

据了解，上述不当行为发生在10月24日至11月6日期间，引起了对网络安全问题的关注。目前，证监会正携手香港警方网络安全及科技罪案调查科与商业罪案调查科共同深入调查这起疑似账户被黑事件。

值得注意的是，作为唯一一家卷入此事的跨国经纪商，盈透证券正面临更加严格的审查。该公司拥有在香港从事三种受规管活动所需的牌照。此前，在2018年，由于内部控制缺陷导致的问题，盈透证券曾被证监会处以450万美元罚款。

股票借贷计划中出现记录错误

另外值得一提的是，就在上个月，因在股票贷款项目中存在的不足之处，盈透证券还受到了美国金融业监管局(FINRA)开出的一张47.5万美元罚单。根据FINRA发布的“接受、放弃与同意”(AWC)函件显示，盈透证券对于根据股票借贷方案应该退还给客户的欧洲交易所上市股票数量存在误算情况。