股票借贷计划中的记录保存错误导致盈透证券损失45万美元

金融业监管局（FINRA）已对盈透证券（纳斯达克股票代码：IBKR）发布谴责令，并对其股票借贷计划的失误处以47.5万美元的罚款。经纪公司已经与监管机构达成和解。

计算失误

根据官方的“接受、放弃和同意（AWC）”信函，FINRA详细说明，盈透证券错误地计算了其在欧洲交易所上市的超额股票数量，这些股票可以退还给其根据股票借贷计划借入的客户。

由于2021年6月至12月期间的失误，该经纪公司在800多个不应该归还的情况下归还了借来的股票，导致该公司产生或增加了证券赤字。

因此，根据监管机构的说法总部位于康涅狄格州的经纪公司巨人未能建立、维护和执行监督制度，包括合理设计的书面监督程序（WSP），以履行其占有和控制义务。

未注册负责人

此外，监管机构强调，该经纪商允许未注册的关联人领导和监督其证券金融业务的一些软件开发工作，包括2021年1月至2023年12月期间的证券借贷计划，并补充说，此类人员必须在FINRA注册。

然而，由于盈透证券接受了美国金融业监管局的处罚和其他行动，监管机构“将不会根据相同的事实调查结果对[经纪人]提起任何指控违规的诉讼。”

有趣的是，盈透证券也面临澳大利亚金融市场监管机构的审查去年，该公司在那里的股票借贷计划出现了合规漏洞。根据股票借贷计划，经纪商允许一些公司的股东将他们的股票借给其他交易员，然后这些交易员将做空这些股票。

与此同时，最近彭博社报告显示盈透证券是竞标者之一收购丹麦经纪巨头盛宝银行。其他竞标者包括Altor Equity Partners和Centerbridge Partners。