币安或与美国司法部达成协议 取消外部合规监察要求

作者：赵雨荷，华尔街见闻

据知情人士透露，全球最大的加密货币交易所币安（Binance）正接近与美国司法部达成一项潜在协议，可能取消此前43亿美元和解协议中的一项核心监管要求——即由外部机构对其合规情况进行持续监察。

报道称，美国联邦检察官正在与币安商讨是否取消外部合规监察员（compliance monitor）的要求。媒体分析认为，如果最终取消，这将成为美国司法部近期放松企业监管趋势的又一例证。此前，拜登政府任命的一些监察员已被撤销，司法部整体上正在重新评估“外部监察”的必要性。

币安曾在2023年支付了创纪录的43亿美元罚款，与美国当局达成和解，这笔罚款成为美国历史上最大规模的企业罚款之一。此后，币安一直在努力争取美国监管机构的信任。

作为认罪协议的一部分，币安创始人赵长鹏曾服刑四个月。他于今年5月在一档播客节目中透露，正寻求特朗普的赦免。此外，币安还参与了World Liberty Financial Inc发行的稳定币开发，而这家公司与特朗普家族的业务密切相关。

目前，美国司法部尚未就是否取消监察员作出最终决定。根据原协议，监察期为三年。即便取消外部监察，币安可能仍需通过加强合规报告来获得司法部的批准。

外部监察机制或将逐步放松

媒体报道称，司法部正在评估是否对部分公司放弃设立外部监察员的要求。此前，一些企业抱怨这类监督措施既昂贵又干扰正常运营。

长期以来，司法部将“监察员”视为防止企业再次违法的重要工具，适用于行贿、洗钱等多种违规行为。然而，今年早些时候，司法部刑事司新任负责人Matthew Galeotti在一份备忘录中指出，虽然监察机制在减少“再犯”方面确有成效，但“它们也可能带来高昂成本，干扰企业正常经营。”

法庭记录显示，司法部已提前终止了拜登政府任内为三家公司指定的监察协议。例如，Glencore Plc旗下的两家子公司不再需要接受外部监察。该公司年报显示，这两个子公司在2023至2024年因监察产生的总成本高达1.42亿美元。

其他两家公司，如英国银行NatWest Group的一家子公司和军舰制造商Austal USA，则以“加强合规报告”取代了原本的外部监察要求。

币安的双重监察现状

根据认罪协议，币安同意接受两个独立监察员的监管：一个来自司法部，另一个则来自美国财政部下属的金融犯罪执法网络（FinCEN）。目前，FinCEN指派的监察员仍在履职。今年4月，有媒体披露，币安曾试图说服财政部取消其和解协议中的监察要求。

值得注意的是，加密行业在上次大选中为特朗普提供了大量政治捐款，并资助了一批支持加密开放政策的国会议员。特朗普当选总统后，任命了多位对加密货币友好的联邦监管官员，并推动了一些加密行业多年来力推的行政令，如为加密公司提供银行渠道等。在其任内，美国证券交易委员会（SEC）也暂停或中止了多起针对加密公司的调查，包括币安。

不过，司法部并未完全取消所有企业的外部监察。例如，多伦多道明银行（Toronto-Dominion Bank）的一家美国子公司因洗钱阴谋罪认罪后，司法部仍决定保留其监察员。

另一家涉案公司Balfour Beatty Communities LLC原本的监察协议将于今年9月到期。司法部近日宣布，将该期限延长至2026年6月，以便有更多时间测试其内部控制和合规计划。该公司于2021年承认曾欺诈美军。

波音案例引发关注

“外部监察”一度成为司法部与波音公司案中的争议焦点。司法部原本在一项与波音的认罪协议中要求设立独立监察员，原因是两起737 Max坠机事故。然而，一位德州法官因“监察员遴选标准涉及多元化和包容性”而驳回了该协议。

今年5月，司法部和波音宣布达成临时协议，允许波音避免刑事起诉，并改为配合一名“合规顾问”工作，而非设置具有强制认证权的独立监察员。