SEC监管机构将2023年Gary Gensler短信丢失归因于技术故障与管理失误

据一份文件显示，美国证券交易委员会（SEC）丢失了前主席加里·根斯勒（Gary Gensler）近一年的短信。此次事件由该机构监察长办公室（OIG）审查并于周三发布。

SEC 的 OIG 负责对 SEC 的计划和运营进行审计、评估和调查。

报告指出，2023 年 7 月 6 日，Gary Gensler 使用的由 SEC 发放的智能手机停止与该机构的设备管理系统同步，尽管手机“在其他方面运行正常并经常使用”。

在此后的 62 天内，设备一直处于“不活动”状态，但 IT 人员并未察觉这一问题。

一个月后，即 8 月 10 日，信息技术办公室出台了一项政策：若设备丢失或被盗，则会自动擦除 45 天内未连接的任何设备。

根据该规定，Gensler 手机上的信息被清除。

2023 年 9 月 6 日，当 Gensler 抵达 SEC 总部时，发现机构应用程序丢失，并向工作人员寻求帮助。

调查人员表示，工作人员未能确定问题原因，试图恢复手机数据，却意外执行了恢复出厂设置操作，导致近一年的短信被永久删除。这些短信的时间范围涵盖 2022 年 10 月 18 日至 2023 年 9 月 6 日。

此外，调查还指出，错过警告、供应商协调不力以及变革管理实践薄弱也是造成此次失败的重要因素。

根据 1978 年《监察长法》，监察长办公室是该机构的独立监督机构，向证券交易委员会主席和国会报告工作。

失落的遗产

Gensler 丢失短信的时间段恰逢 SEC 针对加密货币领域的多项重大行动。

2023 年 1 月，SEC 对 Genesis 和 Gemini 提出未注册发行指控，而贷方 Nexo 同意支付 4500 万美元的和解金。

次月，SEC 因 Kraken 的质押服务对其处以 3000 万美元罚款，并警告 Paxos 其币安品牌稳定币可能是未注册的证券。

到 4 月，Gensler 在国会作证时表示，大多数加密代币符合豪威测试（Howey Test），强化了其关于加密代币应受证券法管辖的立场。内部记录后来显示，SEC 已在 2023 年 3 月认定以太坊为一种证券。

在离开 SEC 后，Gensler 返回麻省理工学院，目前在那里教授和研究人工智能、金融技术和公共政策。