富国银行因未注册市政顾问活动被美国金融业监管局罚款27.5万美元

2025-08-15 63 观点

摘要

一个负责监管会员经纪公司和交易市场的自律组织刚刚对富国银行的投资业务处以 275,000 美元的罚款。

币币情报道：

近日，美国金融业监管局 (FINRA) 对富国银行清算服务公司处以27.5万美元的罚款。原因是该公司未能遵守监管要求。

富国银行自1987年7月起成为FINRA会员公司，但在2019年6月至2024年11月期间，其未能建立和维护合理的监管体系，包括书面监管程序 (WSP)，以确保符合证券法规定。

“富国银行拥有数百名市政实体客户，他们在其公司账户中交易市政和非市政证券，但该公司并未注册为市政顾问。富国银行未能合理设计并维护监管体系，导致其投资相关活动无需注册为市政顾问。”

根据FINRA的要求，会员公司必须建立、维护并执行有效的监管体系，以遵守禁止未注册市政咨询活动的证券法。

富国银行同意接受谴责并支付罚款，条件是FINRA不会针对此次违规行为采取进一步行动。

“被告同意在收到本接受、豁免和同意 (AWC) 已被接受且款项到期应付的通知后支付金钱制裁。”

关注我们十, Facebook 和电报

不要错过任何一个节拍 –订阅将电子邮件提醒直接发送到您的收件箱

查看价格行为

冲浪每日 Hodl 组合

生成的图像：Midjourney

币币情登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。

下一篇： 11月8日AMA回放：钱包赛道大佬打群架

热门新闻

交易平台最新公告查看更多>

成交额排行榜