澳大利亚证券和投资委员会因960万美元加密货币诈骗案禁止金融顾问十年从业

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日宣布，因涉及一桩金额高达960万美元的加密货币投资诈骗案，禁止一名财务顾问从事金融服务行业十年。根据监管机构的指控，Glenda Maree Rogan在担任Fincare集团财务顾问期间，将客户资金转移到一个名为“金融中心”（The Financial Center）的加密货币骗局中。

据ASIC披露，Rogan在2022年3月至2023年6月期间，挪用了约1480万澳元（约合960万美元）的客户资金，并将其转入该骗局平台。她当时还担任Private Wealth Pty Ltd的授权代表，并通过误导性陈述诱使客户相信其资金被用于投资高收益固定利率账户。

ASIC指出，Rogan的行为不仅涉及虚假陈述，还将大部分资金兑换成加密货币并转至金融中心指定的钱包地址。ASIC已将该平台列入无牌实体黑名单，并强调Rogan早在2022年就应对该平台的可疑性质有所警觉。

“ASIC发现Rogan女士存在误导或欺骗行为，未遵守金融服务法，（并且）ASIC有理由相信Rogan女士不具备适当人选资格，没有能力参与澳大利亚金融服务业。”

因此，ASIC对其实施了为期十年的从业禁令，自2025年6月6日起生效。然而，Rogan仍可对该决定提出上诉，同时ASIC呼吁受影响的客户向澳大利亚金融投诉管理局（Australian Financial Complaints Authority）提交投诉。

澳大利亚监管机构全面打击与加密货币相关的犯罪和欺诈行为

此次行动是澳大利亚全国范围内打击投资诈骗和加密货币相关犯罪的一部分。截至今年2月底，ASIC已关闭超过10,000个投资诈骗网站，其中包括1,200多个与加密货币相关的诈骗平台。

上个月，ASIC还对加密货币交易所ACX.io前高管梁“Allan”郭展开调查。该交易所的倒闭导致用户损失数百万美元，而郭某目前已被证实逃离澳大利亚。

此外，澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）也针对加密货币自动柜员机（ATM）运营商提出了新的监管要求。新规则规定，ATM每日取款和存款限额为5,000澳元（约合3,250美元），并需显示警告信息以防止用户成为欺诈受害者。同时，运营商还需进一步强化“了解你的客户”（KYC）和反洗钱措施。

值得一提的是，AUSTRAC拒绝续签加密ATM运营商Harro’s Empire的许可证，原因是对其设备可能被滥用于非法活动的担忧。

与此同时，澳大利亚警方近期指控四人涉嫌利用加密货币进行洗钱活动，涉案金额高达1.25亿美元。

澳大利亚加密货币采用率持续增长

尽管监管趋严，但澳大利亚的加密货币应用仍在快速增长。数据显示，该国目前拥有近2,000台加密货币ATM，较2019年的23台大幅增加。这些设备每年处理约150,000笔交易，其中72%的用户为50岁以上的个人。

此外，一项民意调查显示，超过30%的澳大利亚人曾持有或正在持有加密资产，另有14.3%的人表示对投资加密货币感兴趣。

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