OKX首席法律官离职与美国司法部5亿美元和解案引发关注

根据其LinkedIn帐户，OKX首席法律官Mauricio Beugelmans已与加密货币交易所分道扬镳。在任职期间，Beugelmans在塑造OKX全球合规政策方面发挥了重要作用。

他在其LinkedIn资料显示，他的任期从2021年8月持续至2025年3月，共计三年零八个月。

Beugelmans的离职发生在OKX被迫支付超过5亿美元罚款和没收款项的几周后。据接近此事的消息人士透露，他的离职可能与此次和解有关。

OKX的美国分部OKCOIN也曾在去年2月24日收到商品期货交易委员会（CFTC）发出的传票。传票提到“某些从事欺诈和其他非法行为的人在数字资产交易方面存在违规行为。”

据报道，OKX多年来违法经营

纽约南部地区代理美国检察官Matthew Podolsky及联邦调查局纽约野外办事处助理主任James E. Dennehy宣布，塞舌尔注册的Aux Cayes Fintech Co. Ltd自2017年以来一直运营着世界最大的加密货币交易所之一OKX，并承认未获得货币传输业务许可。

此案由美国地方法院法官凯瑟琳·波尔克·菲拉（Katherine Polk Failla）主持认罪和判决。根据代理美国检察官Matthew Podolsky的说法，OKX有意违反反洗钱法律，规避执行必要政策以防止犯罪分子滥用该国金融体系的行为，持续时间超过7年。

结果，OKX成为一种工具，促进了价值超过50亿美元的可疑交易和犯罪收益。联邦调查局助理主任詹姆斯·丹尼希（James E. Dennehy）强调了这一问题。

值得注意的是，OKX不得不关闭其DEX聚合服务器，因为朝鲜黑客曾利用它洗钱约1亿美元资金。Bybit相关事件还引发了欧洲监管机构的关注。

OKX与美国司法部和解详情

Aux Cayes Fintech Co. Ltd通过承认未获得作为货币发射机运营的许可证，解决了司法部的调查。

OKX在其网站发布的新闻稿中承认，由于传统合规漏洞，某些美国客户过去曾在其全球平台上进行交易。

该公司表示，涉及的美国客户已不再使用其平台，且这些客户的活动仅占全球客户总数的一小部分。

新闻稿还提到，没有指控客户损失，也没有对任何员工提起诉讼，同时解决方案中不包括政府任命的监督员。

我们很高兴分享前监管机构/纽约金融服务部门负责人琳达·莱斯韦尔（Linda Lacewell）最近加入OKX担任首席法律官。

我们为琳达丰富的经验感到兴奋，这将推动OKX在全球范围内的合规发展。阅读更多：https://t.co/VPFPYuixoJ pic.twitter.com/uaYnPqOUGi

-OKX（@OKX）2025年3月31日

最终，该公司支付了8400万美元的罚款，并同意没收在此期间从这些美国客户赚取的费用，约为4.21亿美元，其中大部分来自少数机构客户。

意识到当时美国公民交易存在的漏洞，促使该公司自愿聘请合规顾问，以帮助解决这些问题并增强整体合规计划。未来还将继续聘用这位顾问。

OKX表示，公司与司法部合作良好，并感谢他们在这一决议上的支持。

OKX声明写道：“我们对解决方案感到满意，并期待实施我们的全球扩张计划，同时保持我们作为世界上最受信任和技术领先的加密交易所的地位。”

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