泰国SEC对OKX及九名相关人士提起刑事诉讼

泰国证券交易委员会（SEC）已针对知名加密货币交易所OKX及其运营商Aux Cayes Fintech Co. Ltd和九名合作伙伴提起刑事诉讼，理由是该平台在泰国无证经营。

根据SEC提交给经济犯罪调查局（ECD）的投诉文件，OKX违反了《数字资产业务紧急法令（2018年）》。尽管未获得相关许可，OKX自2021年10月起在泰国开展业务，并收取0.1%的交易费用。

SEC表示：

“OKX的行为可能构成《紧急法令》第3条中定义的数字资产交换业务运营，但其未按第26条取得许可，因此依据《紧急法令》第66条构成犯罪并应受处罚。”

泰国SEC点名OKX合作伙伴

此外，监管机构还指出，OKX利用Facebook、X（前身为Twitter）、Telegram、YouTube、Discord和Openchat等社交媒体平台推广其无证服务。

SEC还确认了九名在社交媒体上协助推广OKX服务的个人，并对他们提起刑事诉讼，称这些行为帮助OKX在泰国扩大了用户群。他们的行为同样违反了《数字资产法》。

SEC进一步指出：

“这九人的行为提高了OKX的知名度，并吸引了更多用户使用其服务。因此，其行为构成了《紧急法令》第26条所禁止的协助或促进OKX无证运营数字资产交易所的行为。”

此次法律诉讼标志着刑事程序的开始，但并不等同于有罪判决。检察官将决定是否继续推进此案。SEC目前仅能监督诉讼进程，并与相关部门合作处理此事。

如果OKX及其相关人士被判有罪，他们可能面临严厉的制裁。根据《数字资产法令》，未经许可运营交易所的行为可能导致两至五年监禁，罚款20万泰铢（约合5,894美元）至50万泰铢（约合14,737美元），以及每日追加罚款1万泰铢（约合295美元）。

泰国SEC警告公众避免使用无证交易所

与此同时，泰国SEC提醒公众和投资者警惕无证数字资产交易所的风险。此类平台缺乏法律保护，用户可能成为洗钱或诈骗的受害者。

SEC补充道，公众可通过其官方网站查询获准在泰国运营的数字资产业务名单。根据官网信息，已有32家加密货币企业获得许可，其中包括Binance和Upbit等知名平台。

值得注意的是，这并非泰国当局首次针对无证加密货币交易所采取行动。2024年，他们宣布计划通过向数字经济和社会部提交信息，屏蔽所有未经许可的交易所。此外，2023年也曾对Bybit提出类似投诉。

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