OKX会员因违反美国反洗钱法规被罚款超过5亿美元

OKX会员公司Aux Cayes Fintech Co. Ltd今日承认，其在美国经营无证货币传输业务的行为违反了美国反洗钱法律。作为与美国司法部达成和解协议的一部分，该公司同意支付超过5亿美元的费用，其中包括8400万美元的罚款，以及从美国客户处获得的约4.21亿美元收入。

监管机构对反洗钱违规行为展开严厉打击

根据官方公告，调查结果显示，由于过去的合规漏洞，部分美国交易者得以访问该公司的全球平台。然而，Aux Cayes强调这些用户已被移除。

尽管该公司承认其在监管方面的不足，但表示受影响的用户仅占其整体客户群的一小部分。目前没有公司雇员面临个人指控，也未安排政府任命的监督人员。

为了改进其合规框架，OKX的Aux Cayes自愿聘请合规顾问以解决现有缺陷并加强监管措施，并计划将这一行动持续进行。

“正如司法部在解决此案的协议中所指出的，公司与司法部进行了充分合作；我们感谢他们在这一决议上的支持。OKX为成为全球数百万人信赖的加密交易平台而自豪，并始终遵守我们在所有运营国家/地区的当地法律法规。我们从一家初创企业发展至今，采取了一系列主动措施来弥补潜在的合规漏洞，这体现了公司在本案中的决心。”

长达七年的监管缺失

与此同时，美国检察官马修·波多尔斯基（Matthew Podolsky）指出，OKX长期未能遵守美国的反洗钱法律，并称该交易所明知故犯地在七年多的时间里未实施必要的保障措施。结果，据报该平台促成了超过50亿美元的可疑交易和非法收益，从而暴露了金融体系中的薄弱环节。

当局还批评该公司积极规避了解您的客户（KYC）规定。他们详细说明了员工如何建议美国客户提供伪造信息以绕过限制。

例如，2023年4月，OKX员工指示美国客户输入虚假国籍和身份证号码。同年2024年1月，同一名员工向潜在的美国客户发送消息，询问他们是否找到了通过国外完成KYC验证的其他方法。

尽管正式禁止美国用户使用其服务，OKX仍通过赞助Tribeca电影节等活动在美国宣传，并利用会员营销人员吸引客户。该公司还鼓励现有用户招募新用户，其中至少有一名用户创建了关于如何使用VPN访问平台的公开指南。此外，OKX积极迎合了美国的机构客户，涉及金额高达一万亿美元。

这并非OKX首次卷入与许可和注册相关的法律纠纷。据报道，去年2月，韩国金融情报部门（FIU）收到数字资产交易所协会（DAXA）提交的投诉，指控该交易所在韩国存在不当注册行为。