OKX因非法交易认罪，将支付5.04亿美元罚款

OKX是一家自2017年以来运营的塞舌尔加密货币交易所，今天在美国承认无牌经营货币传输业务。

该平台同意支付超过5.04亿美元的罚款，这是继去年Binance历史性罚款之后，针对海外加密货币交易所的又一次执法行动。

根据美国司法部的声明，法官凯瑟琳·波尔克·菲拉（Katherine Polk Failla）确认OKX有意违反反洗钱法（AML），并允许超过50亿美元的非法交易通过其平台进行。

OKX的秘密美国业务及其1万亿美元的违规行为

代理美国检察官马修·波多尔斯基（Matthew Podolsky）和联邦调查局助理主任詹姆斯·丹尼（James Dennehy）宣布了这一认罪协议，并证实OKX处理了超过1万亿美元的美国用户交易，同时多年忽视联邦法规。

在2018年至2024年初期间，OKX积极招募包括大型机构交易者在内的美国用户，产生了数亿美元的交易费用。

法律要求OKX与金融犯罪执法网络（FinCEN）注册为货币服务业务（MSB），以遵守反洗钱规则，报告可疑交易并验证客户身份。然而，OKX选择不这样做，使其平台成为非法融资的温床。

Podolsky表示：“在七年多的时间里，OKX有意违反了反洗钱法律，避免执行必要的政策，防止罪犯滥用我们的金融体系。”声明。“因此，OKX被用来促进价值超过50亿美元的可疑交易和犯罪收益。”

联邦调查局的丹尼（Dennehy）描述OKX的行为是故意的：“多年来，OKX公然违反美国法律，积极在美国寻求客户，甚至建议个人提供虚假信息以规避所需程序。”

尽管该交易所据称禁止美国IP地址，但司法部指出，OKX高管知道用户正在使用虚拟专用网络（VPN）绕过系统，却对此置之不理。

OKX员工帮助用户绕过KYC限制

法院文件还显示，OKX员工协助客户逃避合规检查。一些员工公开向交易者提供建议，指导他们如何伪造身份并绕过“了解您的客户”（KYC）限制。

2023年4月，一名OKX员工据称告诉美国客户如何撒谎：

“我知道您在美国，但您可以填写一个随机国家，应该可以通过。您只需填写姓名、国籍和身份证号码即可。您可以填写阿拉伯联合酋长国及随机身份证号码。”

2024年1月，同一名OKX代表仍在提供解决方案，告诉一名用户：

“在美国以外是否有任何KYC解决方法可以使其生效？”

OKX还被指控未能验证提交的文件，这意味着任何人都可以使用完全伪造的信息开设账户。联邦检察官表示，直到2022年下半年，OKX仍允许用户在未完成任何KYC流程的情况下进行交易、存款和提款。

OKX促成50亿美元的可疑交易

《银行保密法》要求与美国相关的金融机构监控交易，报告可疑活动并防止非法资金流动。OKX未能做到这一点。

直到2023年5月，OKX仍未使用标准监控工具来追踪洗钱或制裁相关交易，结果使其平台成为非法融资的主要目的地。

政府调查人员分析了第三方交易数据，发现OKX促成了超过50亿美元的可疑和非法交易。

与此同时，OKX继续扩大其在美国的影响力，赞助了诸如Tribeca电影节等活动，并雇佣了美国会员营销人员以促进交流。OKX用户甚至通过招募新客户获得奖励，进一步推动了该平台在美国的非法增长。

司法部声明中提到，一名OKX客户甚至发布了一篇公开教程，指导美国交易者使用VPN注册。OKX并未采取干预措施。

检察官还表示，OKX专注于吸引美国大型交易公司，提供高流动性和竞争力利率。一名机构交易员在OKX上转移了超过1万亿美元的交易，尽管交易所的“官方”政策禁止美国交易者。

此次和解还要求OKX在2027年2月之前保留独立的合规监控器，以确保遵守适当的KYC和AML规则。波多尔斯基表示，处罚传递了一个明确的信息：

“今天的有罪认罪和处罚强调，金融机构若想利用美国市场，必须对其造成的市场影响负责，而不是通过允许犯罪活动继续存在来违反法律。”

由于OKX在调查后期与当局合作，罚款金额减少了25%。但这并不能抹去其七年的非法活动。

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