韩国加密货币交易所Upbit因违反反洗钱规定面临调查及潜在制裁

据币币情报道：韩国金融情报局（FIU）已向该国最大的加密货币交易所Upbit发出暂停通知，因其涉嫌未遵守反洗钱（AML）规定。

据当地媒体报道，该交易所违反了客户身份识别系统要求，即通常所说的了解你的客户（KYC）协议。金融服务委员会（FSC）于1月9日通知Upbit有关制裁的情况，理由是违反了《特定金融交易信息法》。

可能暂停业务

如果得到证实，制裁将阻止Upbit在长达三个月的时间内引入新客户。该交易所澄清说，这些限制主要适用于在平台外转移数字资产的新用户。然而，现有客户不会面临任何交易活动中断。目前，Upbit控制着韩国加密货币市场70%以上的交易量。

尤其是，Upbit必须在1月20日之前向金融情报中心提交答复。随后，监管机构将于1月21日举行制裁听证会，以最终确定决定，包括暂停的期限。

其他韩国加密货币交易所正在密切关注这一情况，因为这可能预示着该行业将采取更严格的执法措施。此举与FSC自实施《虚拟资产用户保护法》以来为解决非法市场活动所做的更广泛努力相一致。

KYC合规失败和潜在罚款

在审查过程中，金融情报中心发现了大约70万起Upbit没有完全实施KYC程序的案件。这些检查是AML以及反恐融资措施的一部分。《特殊金融交易法》允许监管机构对每次违反KYC要求的行为处以高达1亿韩元的罚款。金融部门现在正关注Upbit可能面临的潜在罚款规模以及运营限制。

此外，金融情报室认定Upbit与未报告的海外虚拟资产服务提供商进行了交易。韩国法律禁止此类交易，除非交易对手已正式注册。监管机构发现Upbit违反了这一规定，并将其纳入制裁范围。该交易所回应称，由于区块链交易的去中心化性质，提前识别未注册的外国运营商具有挑战性。

对Upbit许可证审查的影响

监管审查是在Upbit的关键时刻进行的，因为其营业执照续期仍在审查中。该交易所于2023年10月续签了许可证，但金融情报中心一直在进行现场检查；最新的执法行动可能会影响许可证审查程序的结果，引发人们对交易所长期运营状况的担忧。