盈透证券因未能检测420万起搭便车交易与美国金融业监管局达成和解

美国金融业监管局（FINRA）已与盈透证券达成和解。自1995年起，盈透证券一直是该机构的成员，此次和解源于其涉嫌违反客户现金账户搭便车相关的规则。作为协议的一部分，盈透证券接受了接受、放弃和同意书（AWC），但并未承认或否认调查结果。

在2015年10月至2022年12月期间，盈透证券未能识别出超过420万例期权及已发行期权交易中的搭便车行为。当证券买卖未全额付款时即发生搭便车现象，这违反了联邦储备委员会T条例以及FINRA规则4210和2010。

对搭便车检测机制的审查

FINRA指出，盈透证券的自动监控系统未能有效识别搭便车行为，导致涉及此类活动的账户未能被及时冻结。此外，调查还揭示了该公司监督系统及其书面监督程序（WSP）存在不足之处，特别是在确保合规方面缺乏必要的措施来防止搭便车。

盈透证券支付225万美元罚款以达成和解

为解决上述问题，盈透证券同意接受谴责并支付225万美元罚款。随后，公司对其监控系统及WSP进行了更新，以弥补发现的问题。通过此次解决方案，该公司放弃了进一步法律程序的权利，而FINRA则会将此纪律处分记录在其公开档案中。

tastytrade因监管疏忽被罚3万美元

另外，FINRA还对IG集团旗下的零售交易平台tastytrade处以3万美元罚款。原因在于从2021年7月至2023年6月间，tastytrade未能妥善监督员工持有的外部证券账户。具体而言，该公司对于35名员工持有的84个外部账户缺乏足够监管。直到2023年6月FINRA进行周期性检查后，仍有部分账户未得到适当审查。同时，FINRA也指出了tastytrade在跟踪强制性审查方面的书面监督程序存在缺陷。