CFTC指控路易斯安那州两家外汇公司及其创始人涉嫌760万美元欺诈

联邦监管机构已对路易斯安那州的两家公司及其创始人提起指控，指控他们策划了一场针对数十名投资者的数百万美元外汇交易欺诈。

CFTC指控760万美元的外汇交易计划

商品期货交易委员会(CFTC)在路易斯安那州东区美国地方法院对NOLA FX Capital Management, LLC、Meteor, LLC及其创始人Michael B. DePetrillo提起民事执行诉讼。据称，被告从至少40人处骗取了约760万美元。

根据CFTC的投诉，自2017年7月以来，DePetrillo和他的公司一直运营着一家未注册的商品池业务，向投资者承诺其资金将通过一个名为NOLA FX Fund, LLC的实体用于外汇交易。

“据称，被告向池参与者发送了虚假的账户对账单，显示所谓的利润和交易活动，而实际上并不存在。”CFTC评论道，“被告没有按照承诺进行交易，而是挪用了集合资金。被告利用这些挪用的资金以类似庞氏骗局的方式支付给早期投资者，并支付DePetrillo的个人费用以及在其个人交易账户中进行个人交易。”

.@CFTC指控两家总部位于路易斯安那州的公司和联合创始人犯有数百万美元的外汇欺诈行为，未注册：https://t.co/4BekMWnh8B

--CFTC（@CFTC） 2024年10月28日

此外，路易斯安那州东区美国检察官办公室也对DePetrillo提出了平行的刑事指控。

CFTC最近的行动

8月份，CFTC因NinjaTrader清算有限责任公司在处理与欺诈案件相关的账户时未能充分监督员工行为而对其罚款983,425美元。这家位于伊利诺伊州的期货佣金商未能及时响应冻结或限制受影响账户的法定命令。

此前两个月，CFTC还对纳斯达克期货股份有限公司处以2200万美元罚款，因其在2015年7月至2018年7月间实施了一项旨在刺激能源期货合约交易的计划。

与此同时，美国监管机构与加密货币公司的冲突不断升级，自2019年以来已在结算中筹集了近320亿美元。CFTC在这方面发挥了主导作用，其中最引人注目的案例是对已倒闭的加密货币交易所FTX及其附属公司Alameda Research的制裁。2024年8月，在FTX崩溃近两年后，CFTC宣布对这两家公司处以127亿美元罚款。