ASIC启动公众咨询，评估投资介绍服务监管救济的延长

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今日（星期一）宣布开启一项关于是否延续针对商业介绍服务监管救济措施的公众咨询程序。当前的监管救济措施将于2025年4月1日到期。

此次审查旨在决定是否继续对管理投资计划提供现有的监管宽松条件，并探讨恢复《2001年公司法》第6D章下证券豁免的可能性。

依据ASIC公司文书2022/805的规定，目前为若干监管要求提供了有条件豁免，涵盖融资活动、金融产品信息披露及广告限制等领域。

值得注意的是，无论最终是否决定继续提供上述任何形式的豁免，提供交易服务的企业仍然需要保持其澳大利亚金融服务许可证(AFSL)，因为该文书并不能免除企业的许可要求。“我们期望那些打算提供商业介绍服务的人会认真考虑自己是否正在向客户提供金融服务，从而需要持有AFS许可证。”ASIC如此评论道。

自2022年10月以来，注册管理投资计划对于现有工具的使用率较低，促使监管机构重新审视在当今市场环境下这些救济措施的有效性和必要性。

本次咨询还特别邀请了关于众筹融资(CSF)体系能否充分满足中小型企业资金需求的意见反馈。如果市场参与者认为应恢复先前的证券相关救济，则被鼓励提交详尽的理由说明。

所有行业利益相关者需于2025年2月5日前提交反馈意见。ASIC强调，支持恢复救济请求时附带详细的解释非常重要。虽然允许匿名提交意见书，但这可能会影响后续讨论的机会。

ASIC近来活动频繁

近期，市场监管机构发布了多份重要文件，其中包括一份新的咨询文档，重点在于解决加密货币领域的监管问题，并征求来自行业内部的意见。

在这份最新的咨询文件中，ASIC列举了13个产品案例，比如加密钱包和模因币等，用以展示现行的金融产品定义如何适用于加密业务领域。

与此同时，ASIC还更新了针对保管客户资产的金融机构指南。这是自2022年6月以来首次进行的重大修订，扩展了对数字资产相关风险的关注范围，同时也强化了传统的托管标准。

此外，ASIC还对几家机构采取了法律行动。例如，该监管机构已对汇丰银行澳大利亚有限公司提起诉讼，指控其未能有效保护客户免遭诈骗行为，导致巨额损失。

另外，ASIC也针对币安澳大利亚衍生品展开了法律诉讼，指责这家全球最大的加密货币交易所子公司错误地将超过500名零售投资者归类为专业客户。据称，在2022年7月至2023年4月期间，这种不当分类影响到了币安澳洲约83%的用户群体，使得这些个人投资者在缺乏适当保障或消费者保护的情况下接触到了高风险的加密衍生品。