道明银行前员工因窃取客户资金被终身禁业：美国货币监理署发布禁令

近日，美国银行业监管机构宣布对一名道明银行前员工实施行业禁入处罚。该员工被指控利用机密客户信息非法提取资金共计41,500美元。

据美国货币监理署（OCC）上周发布的禁令显示，涉事者为莱西·安·亨利（Lacey Ann Henry）。她在2020年6月至2022年2月期间担任宾夕法尼亚州Trooper地区道明银行分行的出纳经理。

根据监管机构的调查，亨利于2021年底未经授权获取了客户的机密信息，并以此从支票账户中提取现金。

OCC在文件中指出：

“被告的行为不仅违反了法律，还构成了不安全和不健全的操作实践，导致银行蒙受财务损失，而被告从中获利，并表现出个人不诚实行为。”

依据禁令，亨利将被禁止参与任何受保存款机构、受保银行、信用合作社、根据《1971年农业信贷法》特许成立的机构、联邦住房金融局、联邦住房贷款银行及其相关联邦监管机构的事务。

亨利已同意接受该禁令，但并未承认或否认OCC的调查结果。值得注意的是，该禁令并不排除包括美国司法部（DOJ）在内的其他政府机构对她采取进一步行动的可能性。

生成的图像：Midjourney