SEC争议性交易追踪工具揭露4700万美元内幕交易案：俄勒冈州退休交易员被判入狱

一名俄勒冈州退休人员与Nuveen LLC的交易员合谋，通过机密市场订单获利，并于周一被判处一年监禁，标志着这起涉案金额达4700万美元的内幕交易案尘埃落定。

现年79岁的艾伦·威廉姆斯（Alan Williams）出现在曼哈顿美国地方法院法官保罗·加德菲（Paul Gardephe）面前。威廉姆斯曾在旧金山的Sutro＆Co.从事交易工作，他于去年承认使用内部信息从努文（Nuveen）前交易员劳伦斯·比利姆克（Lawrence Billimek）处获取线索进行押注。

加德菲法官指出，虽然威廉姆斯协助检察官对比利姆克提起诉讼，但考虑到非法交易规模巨大，判决中必须包含监禁时间。

54岁的比利姆克于2023年认罪，并在同年5月被判处五年零十个月监禁。从2018年至2023年，他分享了Nuveen计划购买和销售的细节，使威廉姆斯能够在公司交易推高价格之前提前布局。

调查显示，威廉姆斯执行了1,697笔内幕交易，这些交易记录由合并的审计跟踪系统（CAT）数据库捕获，该数据库每天可记录多达5000亿次交易活动。

美国证券交易委员会（SEC）表示，威廉姆斯在五年内实现了高达97%的“胜率”，这种概率若纯属偶然，则不足万亿分之一。法律学者认为，如果没有CAT数据库的支持，这种异常模式几乎不可能被发现。

SEC交易跟踪工具面临阻力

2023年，Citadel Securities LLC和美国证券协会起诉SEC，质疑监管机构是否有国会授权来运行这一数据库。

共和党议员对此表达了担忧，警告称CAT可能会泄露投资者的个人或政治信息。随着唐纳德·特朗普（Donald Trump）重返白宫并提出保守派“2025政策蓝图”，这一争论进一步升温。

上周，新任SEC主席保罗·阿特金斯（Paul Atkins）在确认听证会上表示，CAT相关费用“令人恼火”，其范围“有所偏离”。他已下令对该项目进行全面审查。

金融行业游说甚至在阿特金斯上任之前就已展开。SEC已经从CAT数据中移除了直接的个人标识符，例如姓名和出生年份。今年2月，证券行业和金融市场协会敦促委员会暂停与系统相关的费用，同时决定其未来。

CAT最近触发了另外两起执法行动

除了Nuveen案外，SEC还将另外两起近期执法行动归功于CAT的助力。去年11月，一名美联储审查员对其监督公司的秘密信息交易行为认罪。

紧接着在12月，一名佛罗里达日交易员因涉嫌使用数千个虚假订单操纵股票交易而达成和解。

本周一，身患帕金森病的威廉姆斯站在法官加德菲面前，向法庭、家人以及Nuveen的员工和客户道歉：“我感到非常羞愧和尴尬。”

根据联邦量刑指南，建议刑期为57至71个月，最高刑期可达75年，尽管白领犯罪案件中很少会判到如此严厉的刑罚。检察官透露，两人使用预付费的“一次性”手机以避免被发现。例如，在2022年8月的一天早晨，他们通过做空Match Group Inc.赚取了超过55,000美元，就在Nuveen抛售大量股票之前。

威廉姆斯请求法官免于监禁，称自己是“一个罕见正直的人”。然而，加德菲拒绝了他的请求，理由是违法行为的“公然性质”以及涉及巨额非法交易。

根据周一晚些时候提交的没收令，威廉姆斯同意放弃其在查尔斯·施瓦布公司（Charles Schwab Corp.）和摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co.）的3500万美元资产，以及位于俄勒冈州西林恩（West Linn）的一栋六居室住宅。

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