BitMEX因违反《银行保密法》被罚1亿美元

1月15日，美国司法部宣布，加密货币交易所BitMEX及其母公司HDR Global Trading Limited因违反《银行保密法》（BSA）而被罚款1亿美元。法院认定，BitMEX故意未能建立足够的反洗钱（AML）和了解客户（KYC）协议。

BitMEX的回应

除了罚款，该公司还被判处两年缓刑。美国检察官Matthew Podolsky强调了该裁决的重要性，称其向公司发出了一个强烈的信息，即不遵守反洗钱和KYC要求将导致严重后果。

这一发展是在该公司于2024年7月认罪后发生的，在一场旷日持久的法律斗争后，对违反BSA的行为提出抗辩。该公司最初同意支付1.1亿美元的罚款，但面临法院施加的额外财务制裁。

BitMEX在一份声明中回应了这一判决，对增加的罚款表示失望，但强调该金额远低于司法部过去三年所追求的4.2亿美元。该公司将这些指控称为“旧闻”，并对此事的解决表示欣慰，这表明其致力于重新关注创新和优质服务。它还注意到为加强监管合规性所做的努力，包括实施先进的用户验证系统和全面的反洗钱和KYC框架。

法律后果

法庭文件显示，BitMEX由Arthur Hayes、Benjamin Delo和Samuel Reed于2014年创立，Gregory Dwyer于2015年加入，在没有适当注册或足够反洗钱计划的情况下故意在美国运营。尽管充分了解法律要求，但该公司的高管绕过了KYC协议，允许美国交易员在最低限度的验证下访问该平台。

调查进一步揭示，该交易所故意采取措施逃避美国法律，并在子公司的运营方面误导一家银行，通过金融体系输送数百万美元，将利润置于遵守监管义务之上。

这项最新判决是单独解决后的刑事案件的一部分。海耶斯、德洛、里德和德怀尔之前都因违反《银行保密法》而被判有罪，并于2022年被判刑。同年早些时候，在商品期货交易委员会（CFTC）提起的民事诉讼中，这些高管还被罚款3000万美元。

当时，BitMEX同意支付1亿美元与CFTC和金融犯罪执法网络（FinCEN）达成和解。海耶斯还于2020年辞去了首席执行官一职，后来因刑事指控向美国当局自首。